当前位置:首页 > 公告告示
中央国债登记结算有限责任公司关于发布实施《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作
更新时间:2019-08-09 19:37:43 点击数:78

  颁布日期:2005-08-15 发文文号:中债函字[2005]第37号 发布部门:中央国债登记结算有限责任公司

  中央国债登记结算有限责任公司关于发布实施《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的函

  我公司制定的《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》(以下简称本规则,见附件),已经中国人民银行批准(银复[2005]54号)。现将本规则发布实施。

  请国家开发银行、中国建设银行在组织发起资产证券化试点工作中向受托机构、资金托管银行等相关机构提供本规则。

  为规范资产支持证券的发行、登记、托管、结算以及兑付行为,保护投资者的合法权益,根据《信贷资产证券化试点管理办法》(中国人民银行公告[2005]第7号)、《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》(中国人民银行令[2005] 第1号)、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》(中国人民银行令[2000] 第2号)和《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》(中国人民银行公告[2004] 第19号)等有关规定,制定本规则。

  中央国债登记结算有限责任公司(以下简称“中央结算公司”)为资产支持证券提供登记、托管、结算和兑付资金代理拨付等服务。

  受托机构在发行资产支持证券前,应与中央结算公司签订《资产支持证券登记托管和代理兑付委托协议书》。

  资产支持证券通过中国人民银行债券发行系统(以下简称“发行系统”)招标发行的,受托机构应不迟于计划招标日前的第六个工作日,向中央结算公司提交下列书面文件:

  中央结算公司对第四条规定的文件进行形式核实,如发现有误则反馈受托机构修改,无误则办理以下手续:

  招标发行时间确定后,受托机构应不迟于招标日前的第三个工作日将招标公告送达中央结算公司,当日,中央结算公司通过中国债券信息网发布。

  招标前,中央结算公司编制资产支持证券代码,在发行系统办理券种注册。同期各档次的资产支持证券作为独立券种分别注册。

  招标当日,受托机构应根据招标公告的约定时间进行招标和中标确认,中央结算公司根据受托机构签章的中标确认录承销人的中标承销额度。

  承销人分销资产支持证券应办理分销过户手续。分销过户手续以书面指令或以中央债券簿记系统(以下简称“簿记系统”)电子指令方式办理。

  通过书面指令方式办理分销过户手续的,承销人应提交承销人签章的“发行分销过户指令一览表”(见附件四)。中央结算公司据此办理过户手续;通过簿记系统电子指令办理分销过户手续的,承销人应向簿记系统发送分销过户指令,簿记系统根据指令进行过户处理。

  资产支持证券不通过发行系统发行,但受托机构在提交承销团成员名单中附载承销额度的,中央结算公司据此在簿记系统记录承销人的承销额度。分销过户手续按照本章第九、十条的规定办理。

  资产支持证券发行成功的,受托机构应于信托受益权登记日15∶00前,向中央结算公司提供以下书面文件:

  受托机构签章的《资产支持证券发行款到账确认书》(见附件五);其中,未通过发行系统发行、在提交的承销团成员名单中未附承销额度的资产支持证券,受托机构应提供《资产支持证券持有人名单》(见附件六)。

  在簿记系统办理资产支持证券信托受益权确认手续,或根据《资产支持证券持有人名单》将持有人持有的资产支持证券记入持有人托管账户,信托受益权关系成立,发行登记托管手续完成;

  资产支持证券托管手续完成后五个工作日内,受托机构应将相应登记托管服务费拨付至中央结算公司指定资金账户。

  资产支持证券发行失败的,受托机构应不迟于发行结束后的次一工作日向中央结算公司提供发行结果公告(附电子文本)。中央结算公司据此办理资产支持证券注销手续。

  资产支持证券起始交易流通的手续按照《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》的规定执行;结算按照《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的规定执行。

  本息兑付日(t日)前一个工作日(即t-1日),为资产支持证券的信托受益权登记日。信托受益权登记日日终的资产支持证券持有人为受益人,享有当期本息兑付收益。

  受托机构应于本息兑付日前一个工作日(t-1日)上午9∶00前,将本息兑付资金向中央结算公司的资金账户划出。

  t-1日日终,中央结算公司根据受托机构提交的兑付付息通知单以及簿记系统账务记载,计算将向证券受益人支付的当期本金及利息金额。

  中央结算公司不迟于本息兑付日(t日)14∶00,将受托机构划入的本息兑付资金向受益人资金账户划出;同时,簿记系统根据本次本金应付金额进行除本处理,即按每百元面额资产支持证券的兑付本金资金额减少其本金值。

  t+2日内,中央结算公司向受托机构出具《资产支持证券兑付、付息手续完成确认书》(见附件九)。

  发生以下异常兑付情况的,中央结算公司将通过中国债券信息网发布《兑付非标准意见书》(见附件十),并向中国人民银行报告,同时通知全国银行间同业拆借中心(以下简称同业拆借中心):

  《受托机构报告》中未明确逾期兑付,但在t-1日16∶30前仍未将兑付款项足额汇至中央结算公司的。

  受托机构应不迟于发行前第六个工作日向中央结算公司提供发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单,中央结算公司于发行前的第五个工作日在中国债券信息网进行公告。

  资产支持证券获准在全国银行间债券市场交易流通后,受托机构应及时将人民银行的批准文件复印件交中央结算公司。中央结算公司收到后据此编制资产支持证券交易流通要素发送至同业拆借中心,并于次一个工作日在中国债券信息网发布资产支持证券交易流通要素公告。

  受托机构应于本息兑付日前的第五个工作日(t-5日)向中央结算公司提供《受托机构报告》,中央结算公司于本息兑付日前的第四个工作日(t-4)日在中国债券信息网进行公告。

  受托机构向中央结算公司提交的电子文件应采用pdf格式,包含受托机构全称和jpg图片格式的单位签章。电子文件中的单位签章不应以经办部门印章代替。

  受托机构按照有关规定需要面向特定对象披露信息的,应单独提交相关电子文件,并在文件中显著位置指明具体披露对象。

  本规则未尽事宜按《中国人民银行关于资产支持证券交易结算有关事项的公告》(中国人民银行公告[2005]第15号)、《资产支持证券信息披露规则》(中国人民银行公告[2005]第14号)等有关规定执行。

  我公司拟发行资产支持证券,特授权以下人员代表我公司进行发行、登记及信息披露事宜相关业务操作,该操作所产生的结果由我公司承担所有责任。

  对于被注销授权的人员,请你公司在收到本授权书后办理注销手续。被注销授权人员自注销之日起不再代表我公司办理有关业务操作,对其操作所引发的后果我公司不承担责任。

  我公司计划利用中国人民银行债券发行系统招标发行资产支持证券,现根据中国人民银行相关管理办法向你公司申请安排发行日期,并将相关材料提交如下:

  联系人:电话:传线、发行方式可在以下所列方式中选择其中之一填写,采用方式的请标注说明。□ 数量招标□ 利差招标

  你公司提交的“资产支持证券发行时间安排申请书”及相关文件收悉。根据中国人民银行有关规定,现将具体发行日期和时间通知如下:

  证券代码:)面额万元从我公司托管账户(账号:)按照下表所列面额过户到指定的认购单位托管账户。

  年月日发行的以下资产支持证券已于年月日在我公司中央债券综合业务系统完成登记托管手续。资产支持证券资产池名称:

  (受托机构名称):你公司发行并在我公司中央债券综合业务系统登记托管的以下资产支持证券已完成本次代理兑付手续。

  (受托机构名称)于年月日发行的资产支持证券(代码)于年月日支付本、息。受托机构未按规定履行有关兑付手续。未履行事项为:

上一篇:微信上墙、抽奖现场乐翻天

下一篇:返回列表

全站热门文章
娄底市环卫处开展“学习强国”党 中国地市网盟年会扬州召开 本网 泸州市社保业务技能大练兵 社保 济南房地产十大慈善人物孙顺简介 广西国家级贫困县获七千余万“大 2019年1月朋友圈十大谣言 北斗微 2019上海车展:宝马M5雷霆版国内首 国内首款油电混动MPV 奥德赛锐· 红网时刻LED联播网千屏互动 实况 支部工作总结应包括哪些内容?--党 关于新闻相关在职毕业论文开题报 将改革进行到底不断建设美丽和谐 2019年春节放假通知模板——公司 微信服务号指引患者就医 人工智 焦作市检察院集中开展基层党建观 App能偷偷打开你的微信点开公众 快在设置里清除你微信登过的设备 停电前俩小时才发现告示可家里还 武汉直飞马尔代夫航班出故障 百 微信怎么防止被封 微信防止被封
推荐热点文章
中央国债登记结算有限责任公司关 微信上墙、抽奖现场乐翻天 党的把()建设提到与经济建设、建 新时创经济发展新局面 工行融e借给了我3万额度利息65% 台东议员提案特赦未通过 2019国家公务员面试时事新闻:在日 抖音上推荐自己知道吗_上推荐有 告 示_百度文库 魔兽世界:“角落里的告示牌”暴雪